En estos esquemas normativos, el ambiente de cumplimiento implica el establecimiento de un fuerte gobierno corporativo como responsable en primera instancia de las labores preventivas; es decir, los miembros del Directorio y todo el Gobierno Corporativo, tienen asignadas funciones específicas en materia de prevención de lavado de activos, las que se extienden y derivan en responsabilidades operativas del representante legal y fundamentalmente del Oficial de Cumplimiento, como funcionario especializado en adoptar los mecanismos suficientes para minimizar el riesgo en la organización.
¿Quiénes deben asistir a esta capacitación?
Las personas naturales o jurídicas que pertenecen a estos sectores económicos también se encuentran en la obligación de establecer controles de prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos en todas las operaciones del negocio, con la finalidad de que no sean utilizados para el cometimiento de dichos actos ilícitos.
Gerentes, Sub Gerentes, Gerentes Financieros, Gerentes de Riesgos, Auditores Internos y Ecternos, Auditores Financieros, Auditores Informáticos, Oficiales de Cumplimiento y Backups, Miembros Directivos de Comités y Consejos de Administración y Vigilancia, Contadores, Abogados, burós de crédito y demás personal designado del sistema de prevención y control del lavado de activos en Instituciones Financieras.
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